買美時股票遭罰 王道銀聲明:主動通報金管會並即改正

買美時股票遭罰 王道銀聲明:主動通報金管會並即改正

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王道銀行示意圖。王道銀行/提供。

王道銀行(2897)因投資其新任獨立董事也擔任獨董的另一上市公司美時(1795)股票,遭金管會裁罰違反法規罰鍰100萬元,王道銀行鍼對此特別發佈聲明,表示因溝通及作業處理的時間差,導致王道銀未能即時得知與更新該董事同時於其他公司任職董事的資訊;而王道銀交易部門依據長久專業投資判斷,於股東會改選後買進該公司股票,才導致王道銀因「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」而不得投資的公司,違反規定遭罰。

王道銀行說明,金管會裁罰公告內文所指之「投資公司負責人擔任獨董之公司所發行的股票」,當中之「公司負責人」係指王道銀行之一名董事。(依據公司法規定:公司負責人包括董事會中所有董事成員及公司經理人等。)

王道銀行之一名新任獨立董事,於去年6月16日王道銀行股東會當選擔任本行董事之前一日(6月15日),當選擔任其他上市公司之獨董。然因溝通及作業處理之時間差,本行未能即時得知與更新該董事同時於其他公司任職董事之情事;而同時,於股東會當日及其後幾日,本行交易部門依據長久專業投資判斷,買進該公司股票,該公司因有本行董事同時任職其董事,成爲本行因「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」而不得投資之公司。

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因時間差而導致之情事,本行於得知後,已立刻主動通報主管機關,並於得知後隔日已將該公司股票全數出清完畢。此次事件爲董事未能及時通知並提供完整利害關係人資訊,以及本行作業建檔亦未能及時建置之時間差所致,本行交易部門的投資爲基於長久研究評估的專業判斷,絕無任何利害關係的影響。

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對於溝通與作業程序不及導致誤買該公司股票的結果,王道銀行已接獲主管機關裁罰,並將虛心改進;未來本行將強化董事宣導,並優化改善建檔之即時性,杜絕未來類似情事之發生。

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